重慶銀保監局行政處罰信息公開(kāi)表(渝銀保監罰決字〔2021〕42號)
  
 。ㄖ袊M(jìn)出口銀行重慶分行、李泊言、付強、游宇、劉世強)

行政處罰決定書(shū)文號

渝銀監罰決字〔202142

被處罰當事人姓名或名稱(chēng)

個(gè)人姓名

李泊言、付強、游宇、劉世強

單位

名稱(chēng)

中國進(jìn)出口銀行重慶分行

法定代表人(主要負責人)姓名

夏泓波

主要違法違規事實(shí)(案由)

1.為虛假并購交易提供融資;

2.未經(jīng)批準向商業(yè)性房地產(chǎn)提供融資;

3.借道融資租賃公司違規發(fā)放固定資產(chǎn)貸款;

4.貸款“三查”嚴重不盡職;

5.未對集團客戶(hù)授信進(jìn)行統一管理;

6.內部管理存在缺陷。

行政處罰依據

《中華人民共和國銀行業(yè)監督管理法》第四十六條、第四十八條。

行政處罰決定

對機構罰款共計450萬(wàn)元;對李泊言禁止終身從事銀行業(yè)工作;對付強禁止終身從事銀行業(yè)工作;對游宇警告;對劉世強警告并罰款5萬(wàn)元。

作出處罰決定的機關(guān)名稱(chēng)

中國銀監會(huì )重慶監管局

作出處罰決定的日期

20211224